為扎實(shí)推進(jìn)局（館）懲治和預防腐敗體系建設，有效預防腐敗，根據《中共濟南市委辦公廳、濟南市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于在全市開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)(試行)〉的通知》（濟廳字〔2010〕62號）精神，結合局（館）實(shí)際，現就開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理工作提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、指導思想
堅持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，在堅決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，圍繞推進(jìn)權力公開(kāi)透明運行，運用現代管理理念和科技手段，著(zhù)力抓好以重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節為重點(diǎn)的廉政風(fēng)險防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險，建立健全職權明晰、風(fēng)險公開(kāi)、制度防范、層層監管、責任落實(shí)的廉政風(fēng)險防范體系，努力從源頭上防治腐敗，為促進(jìn)我市檔案工作科學(xué)發(fā)展和服務(wù)省會(huì )現代化建設提供堅強保證。
二、主要內容
圍繞制約監督和規范權力運行，在全局范圍內，從單位、處室、崗位“三個(gè)層次”，認真查找在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，著(zhù)力形成以崗位為點(diǎn)、程序為線(xiàn)、制度為面的覆蓋各處室、所有崗位的廉政風(fēng)險防范機制，提高預防腐敗工作的科學(xué)化、系統化水平。
三、目標要求
按照全面開(kāi)展、突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，2011年2月啟動(dòng)廉政風(fēng)險防范管理工作；2011年上半年全面推進(jìn)這項工作，建立《崗位廉政風(fēng)險和等級目錄》臺帳；2011年底，初步形成覆蓋局（館）所有崗位的廉政風(fēng)險防范管理工作網(wǎng)絡(luò )，建成相關(guān)工作配套制度體系；2012年底，形成比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長(cháng)效機制，推動(dòng)局（館）反腐倡廉建設取得新的明顯成效。
四、方法步驟
開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理要在進(jìn)一步明確職責和權限的基礎上，重點(diǎn)圍繞排查廉政風(fēng)險、健全防控措施、考核防范效果等環(huán)節，建立健全預防腐敗長(cháng)效機制，切實(shí)抓好以下工作。
(一) 排查廉政風(fēng)險。結合單位、處室和崗位實(shí)際，認真查找廉政風(fēng)險，做到查全、查準、查深，為制定廉政風(fēng)險防控措施奠定基礎。
1.廣泛宣傳發(fā)動(dòng)。開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理的過(guò)程，也是一個(gè)自我提醒、自我約束、自我教育的過(guò)程。要結合崗位廉政教育，通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員會(huì )、開(kāi)展主題教育活動(dòng)、舉辦專(zhuān)題講座等途徑進(jìn)行宣傳教育，讓廣大黨員干部真正意識到廉政風(fēng)險的客觀(guān)存在性與現實(shí)危害性，理解開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理的內涵意義，明確指導思想、主要內容、目標要求和方法步驟，切實(shí)提高加強廉政風(fēng)險防范的主動(dòng)性和自覺(jué)性，為開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理工作奠定堅實(shí)的思想基礎。
2.查找廉政風(fēng)險。準確查找風(fēng)險是實(shí)施廉政風(fēng)險防范管理的基礎和前提。要圍繞決策權、行政審批權、行政執法權、干部人事權、財物管理權等，對每個(gè)處室、每個(gè)崗位、每個(gè)人員的職責定位、法定權限和工作流程進(jìn)行認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。要采取全員參與的方式，從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，按崗位、處室、單位逐一排查存在或潛在的風(fēng)險內容及其表現形式。要按照開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理工作流程圖(見(jiàn)附件1)的要求，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點(diǎn)、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務(wù)審計、執法檢查、問(wèn)卷調查等專(zhuān)用監督渠道和手段，重點(diǎn)查找四類(lèi)風(fēng)險:一是崗位職責風(fēng)險。重點(diǎn)查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。重點(diǎn)查找由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過(guò)大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風(fēng)險。重點(diǎn)查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時(shí)限、標準、質(zhì)量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；四是外部環(huán)境風(fēng)險。重點(diǎn)查找行業(yè)“潛規則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個(gè)人的不利影響等因素。
3.確定風(fēng)險等級。根據崗位風(fēng)險發(fā)生的機率大小、可能造成的危害程度，將崗位廉政風(fēng)險等級劃分為三級。一級廉政風(fēng)險是發(fā)生機率高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風(fēng)險等；單位領(lǐng)導班子正職崗位，與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權和執法權的崗位，從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位，應確定為一級廉政風(fēng)險。二級廉政風(fēng)險是發(fā)生機率較高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風(fēng)險，如有可能違反《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等相關(guān)法規，受到紀律處分的風(fēng)險等；具有一般經(jīng)濟管理、社會(huì )事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，應確定為二級廉政風(fēng)險。三級廉政風(fēng)險是發(fā)生機率較小的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì )影響或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。
4.建立信息檔案。局（館）領(lǐng)導班子、各處室、各崗位將查找到的廉政風(fēng)險登記匯總，分別填寫(xiě)《單位廉政風(fēng)險自查表》(見(jiàn)附件2)、《內設機構廉政風(fēng)險自查表》(見(jiàn)附件3)、《個(gè)人廉政風(fēng)險自查表》(見(jiàn)附件4)，于2011年5月30日前報局（館）廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室審核，建立《崗位廉政風(fēng)險和等級目錄》(見(jiàn)附件5)臺帳，形成廉政風(fēng)險信息檔案，實(shí)行集中規范管理。崗位廉政風(fēng)險和廉政風(fēng)險等級通過(guò)一定形式進(jìn)行公示，以便讓群眾了解，參與監督。同時(shí)，根據行政職能轉變和預防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風(fēng)險信息檔案。
(二) 健全防控措施。圍繞排查確定的崗位廉政風(fēng)險等級，有針對性地制定并推進(jìn)廉政風(fēng)險防控措施，建立完善以崗位為點(diǎn)、程序為線(xiàn)、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范機制。通過(guò)前期預防、中期監控和后期處置等措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。
1.前期預防。針對存在的廉政風(fēng)險，從單位、處室、崗位“三個(gè)層次”，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，在思想道德建設和制度機制層面主動(dòng)做好防范，從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開(kāi)展權力觀(guān)和廉潔從業(yè)教育，引導黨員干部牢固樹(shù)立廉潔意識、風(fēng)險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動(dòng)性和堅定性，更加自覺(jué)地做到自重、自省、自警、自勵。結合崗位廉政風(fēng)險的實(shí)際，規范工作流程，細化自由裁量權，修訂完善規章制度，實(shí)行對權力的有效監督和制約，遏制廉政風(fēng)險的發(fā)生。完善辦事公開(kāi)機制和廉政承諾制，主動(dòng)接受群眾和社會(huì )的監督，確保權力在陽(yáng)光下運行。加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風(fēng)險發(fā)生。通過(guò)采取前期預防措施，做到崗位職責明確、廉政風(fēng)險清楚、監督重點(diǎn)突出、防范措施得力，各項制度有機銜接，形成符合本單位實(shí)際的廉政風(fēng)險預防體系。
2.中期監控。根據崗位廉政風(fēng)險不同等級，實(shí)行分級管理、分級負責和重點(diǎn)防控。對確定為一級廉政風(fēng)險等級的，在單位分管領(lǐng)導直接管理的基礎上，由單位主要領(lǐng)導負責；對確定為二級廉政風(fēng)險等級的，在處室領(lǐng)導直接管理的基礎上，由單位分管領(lǐng)導負責；對確定為三級廉政風(fēng)險等級的，由處室領(lǐng)導直接管理和負責。通過(guò)對各崗位行政行為、制度機制落實(shí)、權力運行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監控，及時(shí)發(fā)現苗頭性、傾向性問(wèn)題。認真落實(shí)廉政談話(huà)、報告個(gè)人有關(guān)事項、述職述廉、民主生活會(huì )、民主評議等制度，加強對黨員干部的監督。嚴格執行民主決策制度和財務(wù)審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項，必須經(jīng)局（館）領(lǐng)導班子集體研究決定。
3.后期處置。針對日常監控中發(fā)現的漏洞和薄弱環(huán)節，完善廉政風(fēng)險防范措施，把廉政風(fēng)險和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對有明顯風(fēng)險表現的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行提醒和糾錯，防止可能出現或正在演變的腐敗問(wèn)題發(fā)生。對群眾有投訴、社會(huì )有反映、不按照規定落實(shí)廉政風(fēng)險防范措施的，采取談話(huà)提醒、誡勉糾錯等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規定予以追究。
(三) 考核防范效果。通過(guò)信息監測、定期自查、座談訪(fǎng)談等方式，對廉政風(fēng)險防范各項措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估?？己斯ぷ髋c落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制檢查考核、領(lǐng)導班子和黨員干部年度考核等結合進(jìn)行。根據考核評估結果，及時(shí)總結經(jīng)驗，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，健全防控體系，有效控制和化解廉政風(fēng)險。
五、工作要求
(一) 提高認識，加強領(lǐng)導。廉政風(fēng)險防范管理工作是從源頭上預防腐敗的一項重要舉措。局（館）領(lǐng)導班子、各處室及廣大黨員干部要從貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)的高度出發(fā)，充分認識開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理的重要性，牢固樹(shù)立風(fēng)險防范意識，將廉政風(fēng)險防范管理工作擺上重要位置，融入到業(yè)務(wù)工作之中，認真組織實(shí)施。局（館）領(lǐng)導班子成員、各處室負責人要按照黨風(fēng)廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風(fēng)險防范管理，提升防范能力，發(fā)揮表率作用，推動(dòng)各項工作順利進(jìn)行。
(二)精心組織，落實(shí)責任。局（館）成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導小組，負責這項工作的組織領(lǐng)導，局（館）長(cháng)、黨組書(shū)記趙啟民同志任組長(cháng)，副局（館）長(cháng)、黨組成員祁莉紅同志任副組長(cháng)，其他局（館）領(lǐng)導為成員。領(lǐng)導小組下設辦公室，具體負責對這項工作指導協(xié)調，祁莉紅同志兼任辦公室主任。機關(guān)黨委、各處室負責這項工作的具體實(shí)施，確保順利進(jìn)行。
(三)統籌推進(jìn)，注重實(shí)效。防范廉政風(fēng)險，要突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和關(guān)鍵崗位，多層次、全方位鋪開(kāi)，確保不漏崗、不缺項。要加強反腐倡廉制度創(chuàng )新，切實(shí)增強制度執行力，建立健全能夠保障制度有效執行的科學(xué)工作機制。要積極穩妥，循序漸進(jìn)，堅持長(cháng)遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結合，與實(shí)際工作相結合，與關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節突破相結合，與查漏補缺、建立完善懲防體系相結合，穩步推進(jìn)，確保取得實(shí)效。