中華人民共和國成立后，中國經(jīng)濟體制經(jīng)歷了兩次轉型：第一次發(fā)生在新中國初期，從一種半統制半市場(chǎng)經(jīng)濟轉變?yōu)橛媱澖?jīng)濟；第二次發(fā)生在改革開(kāi)放之后，由計劃經(jīng)濟轉變?yōu)樯鐣?huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟。這兩次轉型對中國經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。本文擬對這兩次轉型的歷史過(guò)程及原因作些分析，然后通過(guò)比較，初步探討這兩次轉型中的一些異同。

第一次轉型：對舊中國經(jīng)濟體制的改造

新中國經(jīng)濟體制第一次轉型的歷史過(guò)程比較清楚，各方的記述并無(wú)明顯差別；但是，以往對轉型原因的分析似嫌不夠深入，主要是未充分注意特定歷史環(huán)境的影響以及當時(shí)經(jīng)濟政策的一些內在矛盾。為此，筆者認為有必要對新中國計劃經(jīng)濟體制的成因進(jìn)行再探討。

(一)第一次經(jīng)濟體制轉型的實(shí)質(zhì)及核心內容

第一次經(jīng)濟體制轉型的過(guò)程大致始于1949年新中國成立前后，結束于1956年“三大改造”的完成。新中國成立后前三年，中共在經(jīng)濟方面的主要任務(wù)是穩定和恢復國民經(jīng)濟，后四年的主要任務(wù)是開(kāi)展大規模的工業(yè)化建設和進(jìn)行所有制改造。

新中國經(jīng)濟體制的第一次轉型，其實(shí)質(zhì)是對舊中國經(jīng)濟體制的改造。從體制轉型的角度看，這一過(guò)程的核心內容有兩個(gè)：一是改變所有制的成分和各種成分之間的比例結構，二是改變計劃與市場(chǎng)在經(jīng)濟體制中的地位。

在所有制成分及其比例結構方面，新中國成立時(shí)是多種所有制并存的局面；不過(guò)，其成分及比例結構從那時(shí)起就開(kāi)始發(fā)生變化。最關(guān)鍵的變化是新政權通過(guò)沒(méi)收官僚資本建立起國營(yíng)經(jīng)濟。除國營(yíng)經(jīng)濟之外，當時(shí)還存在其他四種經(jīng)濟成分，即合作社經(jīng)濟、個(gè)體經(jīng)濟、私人資本主義經(jīng)濟、國家資本主義經(jīng)濟。此外，還有一些外資企業(yè)。對這些不同的經(jīng)濟成分，1949年《共同綱領(lǐng)》明確規定：各種社會(huì )經(jīng)濟成分在國營(yíng)經(jīng)濟領(lǐng)導之下，分工合作，各得其所，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展。凡屬有關(guān)國家經(jīng)濟命脈和足以操縱國民生計的事業(yè)，均應由國家統一經(jīng)營(yíng)；凡有利于國計民生的私營(yíng)經(jīng)濟事業(yè)，人民政府應鼓勵其經(jīng)營(yíng)的積極性，并扶助其發(fā)展；應鼓勵私人資本向國家資本主義方向發(fā)展。

實(shí)際運行中，通過(guò)沒(méi)收官僚資本，國營(yíng)經(jīng)濟在金融、工業(yè)和交通能源等方面很快取得了領(lǐng)導地位，但私營(yíng)和個(gè)體經(jīng)濟在社會(huì )經(jīng)濟生活中仍占有很重要的地位。據統計，1949年私營(yíng)工業(yè)(不包括個(gè)體手工業(yè))占全部工業(yè)固定資產(chǎn)的17.8％，但其產(chǎn)值卻占工業(yè)總產(chǎn)值的48.7％；1952年這組數據分別為14.8％和30.7％，變化不大。在吸納城市就業(yè)方面，私營(yíng)、個(gè)體經(jīng)濟更是有著(zhù)十分突出的表現，1949年在這部分經(jīng)濟中就業(yè)的比重是95.53％；到1952年仍然達到92.27％。

在計劃與市場(chǎng)的關(guān)系方面，新中國成立后的前三年處于一種混合狀態(tài)，既有計劃又有市場(chǎng)。國營(yíng)經(jīng)濟從一開(kāi)始就實(shí)行計劃，少量的國家資本主義經(jīng)濟等實(shí)行半計劃。不過(guò)，由于新政權承認多種經(jīng)濟成分并存的現狀，實(shí)行保護和發(fā)展私營(yíng)工商業(yè)的政策，希望利用市場(chǎng)來(lái)恢復和活躍經(jīng)濟；總的來(lái)看，市場(chǎng)仍在發(fā)揮作用。

從1953年起，中國走上了經(jīng)濟體制轉變的快車(chē)道。這一年，中國開(kāi)始實(shí)施第一個(gè)五年計劃；與此同時(shí)，中共中央提出過(guò)渡時(shí)期的總路線(xiàn)，開(kāi)始對農業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會(huì )主義改造。最初的設想是向社會(huì )主義過(guò)渡大約需要10至15年，但實(shí)際只用了三四年的時(shí)間，速度之快完全超乎政策制定者們的預想。1956年，中共八大正式宣布中國進(jìn)入社會(huì )主義社會(huì )。按照當時(shí)的認識，經(jīng)濟方面已基本達到了兩條標準：一是形成了以國營(yíng)和集體為絕對主體的單一公有制，二是開(kāi)始全面實(shí)行計劃經(jīng)濟。

 (二)由歷史與現實(shí)塑造的指向計劃經(jīng)濟的路徑

新中國在短短七年左右的時(shí)間里建立起以單一所有制為特征的計劃經(jīng)濟體制，這使我們不能不嘆服中共巨大的社會(huì )動(dòng)員能力和組織能力。但是，人們不可能憑空創(chuàng )造歷史，執政者意志的實(shí)現是以現實(shí)為依托的。那么，究竟有哪些歷史的和現實(shí)的因素制約著(zhù)新中國的選擇呢？筆者認為，在這一過(guò)程的初始階段，即新中國成立后的前三年，應特別注意以下四方面因素：

1.舊中國的遺產(chǎn)——龐大官僚資本和半統制半市場(chǎng)經(jīng)濟的作用

歷史是不能被割斷的，新中國是在舊中國的遺址上建立起來(lái)的。革命迅速改變了中國的政治制度，但不可能立即改變舊的經(jīng)濟基礎，舊的基礎必然對新中國的選擇產(chǎn)生某種作用。

眾所周知，舊中國是一個(gè)人口眾多，經(jīng)濟落后的大國，以傳統農業(yè)為主，工業(yè)極不發(fā)達。筆者尚未見(jiàn)到關(guān)于1949年前后中國經(jīng)濟的成系統的統計資料，但查找到的一些數據亦可說(shuō)明此種狀況。1949年前后，在中國工農業(yè)總產(chǎn)值中，農業(yè)產(chǎn)值占84.5％，工業(yè)產(chǎn)值占15.5％；在工業(yè)總產(chǎn)值中，輕工業(yè)占73.6％，重工業(yè)占26.4％；另有資料說(shuō)明，當時(shí)中國工業(yè)主要是手工業(yè)，其產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的75％。據1951年粗略推算和估計，新中國成立時(shí)新式工業(yè)生產(chǎn)總值僅占全部國民生產(chǎn)總值的10％左右。

以往在分析舊中國經(jīng)濟狀況時(shí)，學(xué)者們關(guān)注的是如何說(shuō)明其落后狀況，而很少分析它在新中國構建經(jīng)濟體制時(shí)的影響。這種影響是內在的、深刻的。在國民黨統治末期，盡管從總體看中國的資本主義很不發(fā)達，新式工業(yè)的基礎十分薄弱，但其經(jīng)濟體系有兩個(gè)突出特點(diǎn)：

一是官僚資本在中國總資本中所占的比例為一半以上。這種狀況很大程度上是抗日戰爭的結果。官僚資本因接收日本在華資產(chǎn)而急劇膨脹；外國在華資本比重出現大幅下降；民族資本在戰爭期間損失慘重，戰后亦受洋貨傾銷(xiāo)和國家資本的擠壓恢復緩慢，難掩頹勢。經(jīng)過(guò)這場(chǎng)戰爭，中國總資本損失慘重，資本結構亦發(fā)生深刻變化。據統計，戰前1936年與戰后的1947年、1948年相比，中國資本總額由258.04億元銳減為142.45億元，但官僚資本所占的比重由31.52％增加為53.85％；外國資本則由35.96％減少為7.84％；民族資本的比重由32.53％增加為38.31％。與官僚資本主要集中于產(chǎn)業(yè)資本和金融業(yè)資本不同，民族資本主要分布在商業(yè)資本中，占中國全部商業(yè)資本總額的95％以上。

二是舊中國并不存在自由市場(chǎng)經(jīng)濟，而是一種統制經(jīng)濟和市場(chǎng)經(jīng)濟的混合體。其中，官僚資本的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要是統制經(jīng)濟，受戰爭、國家利益和統治集團利益需要支配；其余外國資本、民族資本、個(gè)體經(jīng)濟要依靠市場(chǎng)生存，同時(shí)也受政府管制的極大約束。國民政府在戰時(shí)實(shí)施的統制經(jīng)濟，主要是在金融、工礦、電氣、軍用制品等領(lǐng)域，對企業(yè)采取國營(yíng)或公營(yíng)的形式，進(jìn)而壟斷其生產(chǎn)、銷(xiāo)售等環(huán)節，實(shí)現國家對國民經(jīng)濟的干預和調節，以集中人力、物力、財力達到滿(mǎn)足戰爭需要的目的?？箲鸾Y束后內戰接踵而來(lái)，國民黨對經(jīng)濟的統制并未放松。

為實(shí)施經(jīng)濟統制，國民政府頒布了一系列法規條例，設立經(jīng)濟部系統，并將資源委員會(huì )等劃歸其管理。早在1935年的國民經(jīng)濟建設運動(dòng)和《國民經(jīng)濟建設實(shí)施方案》中就已有統制經(jīng)濟的思想。1938年《非常時(shí)期農工礦工商管理條例》規定了47種農工礦主要產(chǎn)品為戰時(shí)管理物品。次年國民黨五屆五中全會(huì )宣布“實(shí)行統制經(jīng)濟，調節物資之生產(chǎn)與消費”，全面確立統制政策。1942年《國家總動(dòng)員法》規定對于總動(dòng)員物資得征購、存儲，對其生產(chǎn)和販運得管理、節制、禁止，對日用品交易、價(jià)格、數量也加以管制，統制經(jīng)濟的強度不斷加大。這些統制政策雖然沒(méi)有完全實(shí)施，但憑借官僚資本的壟斷地位，已足以對國民經(jīng)濟實(shí)施統制，并影響到市場(chǎng)中的其他部分。以重要戰略物資錫為例，由于政府壓低收購價(jià)，錫產(chǎn)量的增長(cháng)只是來(lái)自官營(yíng)部分，民營(yíng)部分則呈負增長(cháng)，1942年減至1938年的52％，1944年更減至8％。

雖然在政策上國民政府提倡保護民營(yíng)，強調政府經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟事業(yè)種類(lèi)不宜過(guò)多，除軍工、主要鐵路、大規模水力發(fā)電等外，均可由人民經(jīng)營(yíng)；但實(shí)際上，統制經(jīng)濟下的民族資本已無(wú)力投資于產(chǎn)業(yè)資本。曾是民營(yíng)傳統的棉紡和面粉工業(yè)，產(chǎn)量比抗戰前跌落一半。商業(yè)資本在抗戰后1947年、1948年的民族資本中達到2/3強。

由于舊經(jīng)濟體系的這兩個(gè)特點(diǎn)，新政權在沒(méi)收官僚資本之后可以相當順利地建立起國營(yíng)經(jīng)濟的主導地位，并在這一部分率先實(shí)行計劃經(jīng)濟。原先的半統制半市場(chǎng)經(jīng)濟實(shí)際也延續下來(lái)，只是共產(chǎn)黨的廉潔和高度的組織性使新政權對經(jīng)濟的管制遠比國民黨時(shí)代有效。

此外，舊中國經(jīng)濟體系還有一個(gè)基本特點(diǎn)，即手工業(yè)和農業(yè)以個(gè)體經(jīng)濟為主，它們始終是數量巨大但力量最弱的一部分。無(wú)論在新中國成立初期恢復經(jīng)濟的過(guò)程中，還是在稍后經(jīng)濟體制轉型的過(guò)程中，如何對待這一數量龐大的群體都是一件困難而復雜的任務(wù)。由于中共在取得全國政權之前已在這方面積累了不少經(jīng)驗，而這一分散龐大的群體自身不可能形成一致目標，這就決定了他們基本會(huì )跟著(zhù)共產(chǎn)黨走。

2.為鞏固政權、恢復經(jīng)濟采取的政策措施產(chǎn)生的雙重效果

新中國成立之初面臨著(zhù)惡性通脹，主要是物品短缺、高失業(yè)率、財政收支失衡等嚴重問(wèn)題。穩定物價(jià)、統一財經(jīng)成為經(jīng)濟領(lǐng)域最重要的任務(wù)。中共采取的一系列政策和措施有效地扭轉了經(jīng)濟局面，同時(shí)也在有意無(wú)意之中形成了一條導向計劃經(jīng)濟的路徑。

為穩定經(jīng)濟，共產(chǎn)黨采取了一系列的措施。第一個(gè)重大措施是打擊銀元和外幣的炒賣(mài)。上海是當時(shí)投機資本最為猖獗的地區。1949年6月10日，上海市軍管會(huì )查封證券大樓，逮捕了投機操縱者。對銀元投機活動(dòng)的這個(gè)致命一擊同時(shí)也意味著(zhù)取締了資本市場(chǎng)。資本市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟的高端，它被取締后雖有過(guò)短時(shí)間的恢復，但很快就又關(guān)閉了。

 “銀元之戰”后，面對投機資本轉向炒作糧、棉、煤的情況，人民政府通過(guò)全國范圍內大規模調運這些物資，并選擇適當時(shí)機投入市場(chǎng)，又取得了“米棉之戰”的勝利。此后，政府對經(jīng)濟的控制就有針對性地、一個(gè)環(huán)節一個(gè)環(huán)節地加強。作為穩定物價(jià)的重要措施，國家控制了糧食、棉花等生活必需品以及主要原材料的供應和銷(xiāo)售。抑制投機活動(dòng)的一系列政策措施出臺，意味著(zhù)物價(jià)在很大程度上已不再由市場(chǎng)決定。

為從根本上穩定物價(jià)，還必須實(shí)現財政收支平衡。1950年3月，政務(wù)院作出《關(guān)于統一國家財政經(jīng)濟工作的決定》，此后比較順利地實(shí)現了全國財政收入、全國物資調度和全國現金管理的統一，“奠定了以集中統一為基礎的財政經(jīng)濟管理體制的雛形”。

全國物價(jià)基本穩定后，國家進(jìn)一步加強了對物價(jià)的控制與管理。1950年召開(kāi)的第一次全國物價(jià)工作會(huì )議已經(jīng)基本確定了各級部門(mén)制定物價(jià)的程序：“由中央貿易部領(lǐng)導各中國專(zhuān)業(yè)公司物價(jià)部門(mén)計算出全國各大城市的物價(jià)標準；由各區貿易部領(lǐng)導各區公司計算出本區各主要中等城市的物價(jià)標準；由各省商業(yè)廳領(lǐng)導各省公司計算出本省內各中小城市的物價(jià)標準”，并要求以命令下達所屬部門(mén)執行。這樣，在最能體現市場(chǎng)經(jīng)濟活躍程度的物價(jià)領(lǐng)域，計劃的價(jià)格形成機制開(kāi)始不斷強化。

對金融業(yè)，《共同綱領(lǐng)》明確規定其“應受?chē)覈栏窆芾?rdquo;。對私營(yíng)金融業(yè)，政府運用“政治的(主要是行政管理)和經(jīng)濟的(主要是業(yè)務(wù)競爭)”方式，于1952年底完成了全行業(yè)公私合營(yíng)，率先將其納入計劃經(jīng)濟。

在勞動(dòng)力就業(yè)方面，面對超過(guò)百萬(wàn)的龐大的失業(yè)人數，為保障就業(yè)，不允許資本家隨意開(kāi)除工人，對舊公職人員實(shí)行“包下來(lái)”等政策。政府介紹就業(yè)和個(gè)人自謀職業(yè)相結合的政策實(shí)行一段時(shí)間之后，勞動(dòng)就業(yè)開(kāi)始實(shí)行勞動(dòng)部門(mén)統一招收的計劃管理體制。

當時(shí)，政策制定者們在主觀(guān)上希望利用和發(fā)揮市場(chǎng)的作用。1949年《共同綱領(lǐng)》對私營(yíng)工商業(yè)的原則是明確的，即在新民主主義時(shí)期，仍然需要利用私營(yíng)工商業(yè)有利的一面，而限制其不利的一面。在恢復經(jīng)濟的過(guò)程中，中共一方面對經(jīng)濟中的國有、國營(yíng)部分實(shí)行計劃管理；另一方面也希望發(fā)揮市場(chǎng)作用，鼓勵私營(yíng)工商業(yè)為繁榮市場(chǎng)、恢復經(jīng)濟作出貢獻。為此也采取了一些措施，如在私營(yíng)商業(yè)方面，貫徹國內貿易自由的政策，允許私商有一定的利潤，“禁止各地隨便限價(jià)，任意禁止出口，不許私商購貨等現象，并取消路條、通行證、采購證明書(shū)等制度，整頓稅收，禁止同稅重征，制定合理的價(jià)格”。

然而，現實(shí)的發(fā)展使這種主觀(guān)愿望未能實(shí)現。1950年春夏之交，全國出現了市場(chǎng)蕭條、私營(yíng)工廠(chǎng)倒閉、工人失業(yè)增多等新的經(jīng)濟困難。究其原因，一方面，在平抑物價(jià)、統一財經(jīng)的工作中，由于銀根抽緊、物價(jià)下跌、稅收偏重，許多私營(yíng)工商業(yè)發(fā)生嚴重的資金困難；另一方面，由于原有的領(lǐng)地被國營(yíng)商店和合作社擠占，原料采購、分配、資金貸款等方面受到多種限制，營(yíng)業(yè)利潤低，工人工資只能升、不能降等，許多私營(yíng)工商業(yè)在經(jīng)營(yíng)上也陷入困境。

面對這種情況，中共采取了一些調整措施。1950年4月，毛澤東在中央政治局會(huì )議上強調，與資產(chǎn)階級合作是肯定了的，目前發(fā)展私營(yíng)工商業(yè)，與其說(shuō)對資本家有利，不如說(shuō)對工人有制，對人民有利。6月，毛澤東在中共中央七屆三中全會(huì )上作了《不要四面出擊》的重要講話(huà)，強調要通過(guò)合理調整工商業(yè)，調整稅收，改善同民族資產(chǎn)階級的關(guān)系，不要搞得太緊張了。七屆三中全會(huì )以后，調整工商業(yè)的工作開(kāi)始在全國范圍內全面展開(kāi)，主要是從調整公私關(guān)系、勞資關(guān)系和產(chǎn)銷(xiāo)關(guān)系進(jìn)行，從貸款、稅收、原材料供應、運輸等方面扶持私營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展。

這種調整的結果，從表面看來(lái)是市場(chǎng)情況一時(shí)出現好轉，但實(shí)際上不僅私營(yíng)企業(yè)的資金、原料受?chē)铱刂?，其產(chǎn)品銷(xiāo)售亦受到國家的控制，依賴(lài)于國家的定貨、收購、包銷(xiāo)。在無(wú)形之中，私營(yíng)工商業(yè)已經(jīng)處處需要依靠政府才能生存，而政府也一步步地把私營(yíng)企業(yè)納入了國家計劃的范疇。1952年“三反”、“五反”運動(dòng)之后，國家事實(shí)上對私營(yíng)工商業(yè)進(jìn)行了一次調整和整頓。當時(shí)看來(lái)，這是一種歷史性的進(jìn)步。李維漢指出：經(jīng)過(guò)三年國民經(jīng)濟恢復時(shí)期，“私營(yíng)企業(yè)的大多數……已不同程度地改變了資本主義企業(yè)的生產(chǎn)關(guān)系，不再是純粹的私人資本主義性質(zhì)，而是在人民政府管理之下的、同社會(huì )主義經(jīng)濟相聯(lián)系的、并受工人監督的國家資本主義企業(yè)了”。

考察新中國初期的經(jīng)濟發(fā)展，對當時(shí)采取的經(jīng)濟政策和措施作總體評價(jià)，可以得出這樣兩點(diǎn)結論：

第一，從鞏固政權、恢復經(jīng)濟的角度看，這些政策和措施非常成功，并深受人民群眾歡迎。農業(yè)方面，1952年與1949年比較，農業(yè)總產(chǎn)值增長(cháng)48.4％；工業(yè)方面，工業(yè)生產(chǎn)1952年超過(guò)抗戰前的水平，比1936年增長(cháng)23％；1950年3月以后市場(chǎng)物價(jià)保持基本穩定，人民生活水平得到改善和提高，到1952年已有220萬(wàn)人重新就業(yè)。

第二，從利用和發(fā)揮市場(chǎng)作用的角度看，這些政策和措施不僅未能達到目的，反而在無(wú)形之中削弱了市場(chǎng)的作用。這一時(shí)期，私營(yíng)、個(gè)體經(jīng)濟在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重從1949年的71.7％下降為1952年的51.2％。在上海私營(yíng)工業(yè)總產(chǎn)值中，加工訂貨和自產(chǎn)自銷(xiāo)的比例變化明顯，1949年分別為10％和90％，到1952年則為58.8％和41.2％。

作為政策執行結果的這兩個(gè)方面，說(shuō)明任何政策都有成本、都不可避免地要付出代價(jià)。新中國初期經(jīng)濟政策和措施的成功，表現在它解決了當時(shí)必須克服的困難，而所付代價(jià)有限，并且是隱性的。

隨著(zhù)國家對經(jīng)濟的干預和控制不斷加強，市場(chǎng)在決定價(jià)格、產(chǎn)品和原材料供求、勞動(dòng)力流動(dòng)等方面的作用不斷弱化，無(wú)法正常發(fā)揮其在資源配置中的作用。在這種情況下，市場(chǎng)經(jīng)濟的一些形式雖然保留著(zhù)，也有一些試圖繁榮市場(chǎng)的措施出臺，但這個(gè)市場(chǎng)其實(shí)已越來(lái)越不完整，不可避免地失去了生命力。與此同時(shí)，計劃經(jīng)濟成分在不斷增長(cháng)，一系列行政干預措施所取得的短期效果也使得實(shí)行計劃經(jīng)濟看起來(lái)越來(lái)越具有吸引力。

3.對計劃經(jīng)濟的不同認知所展示的意識形態(tài)影響

長(cháng)期以來(lái)，人們多把新中國計劃經(jīng)濟體制的確立看做是共產(chǎn)黨人意識形態(tài)和學(xué)習蘇聯(lián)模式的產(chǎn)物，并認為中國實(shí)行計劃經(jīng)濟體制是新中國成立后才出現的。這種流傳甚廣的看法與歷史事實(shí)并不相符。應該說(shuō)，意識形態(tài)因素的影響是存在的，但絕非人們想象得那樣簡(jiǎn)單和直接。

關(guān)于市場(chǎng)與計劃誰(shuí)優(yōu)誰(shuí)劣的討論在中國由來(lái)已久，主張實(shí)行計劃經(jīng)濟并非始自共產(chǎn)黨人。20世紀30年代，以自由市場(chǎng)為特征的歐美經(jīng)濟遭遇了歷史上最嚴重的經(jīng)濟危機。與之形成鮮明對比的是，蘇聯(lián)通過(guò)嚴密的經(jīng)濟計劃取得了工業(yè)化突飛猛進(jìn)的進(jìn)展。當時(shí)，中國國內經(jīng)濟界就有人提出“自由的不受干涉的經(jīng)濟已經(jīng)過(guò)時(shí)”。實(shí)現工業(yè)化是自近代以來(lái)中華民族追求的目標之一?？箲鹌陂g，中國學(xué)界乃至國民政府中較為一致的看法是：“欲使工業(yè)化成功，必須有計劃的進(jìn)行及以重工業(yè)為核心”；“中國經(jīng)濟建設之政策，應為計劃經(jīng)濟，即政府根據國情與需要，將整個(gè)國家經(jīng)濟如生產(chǎn)、交易、分配、消耗諸方面，制成彼此互相聯(lián)系之精密計劃”。1944年，國民政府制定了包括工業(yè)、交通、農業(yè)等在內的《物資建設五年計劃》，并宣布戰后將實(shí)行“有計劃的自由經(jīng)濟發(fā)展”，“人民的經(jīng)濟自由與國家的經(jīng)濟計劃融合為一體”。不過(guò)，國民政府雖有經(jīng)濟發(fā)展計劃，但由于國民黨的腐敗和內戰的發(fā)展，它沒(méi)有貫徹執行這些計劃的能力和機會(huì )。正如曾任資源委員會(huì )委員長(cháng)的翁文灝后來(lái)承認，在當時(shí)的內外條件下，“計劃經(jīng)濟的施行是絕對不可能的”。

新中國成立前后，經(jīng)濟中既要有計劃成分，也要有市場(chǎng)成分，是中共領(lǐng)導人的一個(gè)重要思想。雖然在共產(chǎn)黨人的一般觀(guān)念中，計劃經(jīng)濟要比市場(chǎng)經(jīng)濟優(yōu)越是毫無(wú)疑問(wèn)的。但是中共認為，經(jīng)濟上十分落后的中國沒(méi)有在整體上實(shí)行計劃經(jīng)濟的條件，不僅不能消滅市場(chǎng)，還要利用它來(lái)恢復經(jīng)濟、發(fā)展生產(chǎn)；計劃經(jīng)濟只能先在國營(yíng)部分實(shí)行，全面實(shí)行計劃經(jīng)濟則是進(jìn)入社會(huì )主義時(shí)期的事情。這種看法與中共對國情的認識有關(guān)，也與新民主主義經(jīng)濟理論有關(guān)。早在1934年，毛澤東就認識到，對散漫的手工業(yè)實(shí)行“全部的精密計劃當然不可能”；但某些主要的事業(yè)，如國家經(jīng)營(yíng)和合作社經(jīng)營(yíng)的事業(yè)，實(shí)行“相當精密的生產(chǎn)計劃，卻是完全必需的”。在1949年1月召開(kāi)的中央政治局會(huì )議上，毛澤東說(shuō)：“一方面不要以為新民主主義經(jīng)濟不是計劃經(jīng)濟，不是向社會(huì )主義發(fā)展，而認為是自由貿易，自由競爭，向資本主義發(fā)展，那是極端錯誤的……另一方面，必須注意，必須謹慎，不要急于社會(huì )主義化。”新中國成立后，劉少奇仍強調，實(shí)行國民經(jīng)濟的組織性與計劃性，“必須嚴格地限制在可能的和必要的限度以?xún)?，并且必須是逐步地去加以?shí)現，而決不能超過(guò)這個(gè)限度，決不能實(shí)行全部的或過(guò)高程度與過(guò)大范圍的計劃經(jīng)濟”。

比較舊中國與新中國政策制定者們對計劃經(jīng)濟的認識，可以看到一個(gè)有趣的差異：雖然雙方都認為中國經(jīng)濟需要走計劃發(fā)展的道路，但雙方對于何時(shí)實(shí)行計劃經(jīng)濟以及最終要建立何種體制的看法并不一樣。在國民政府的官員們看來(lái)，實(shí)行計劃經(jīng)濟的理由是中國經(jīng)濟落后，在經(jīng)濟發(fā)展起來(lái)之后仍應實(shí)行自由經(jīng)濟。而在中共領(lǐng)導人看來(lái)，正因為中國經(jīng)濟落后，所以不可能立即實(shí)行計劃經(jīng)濟，必須經(jīng)過(guò)一個(gè)半計劃半市場(chǎng)的過(guò)渡階段；未來(lái)進(jìn)入社會(huì )主義之后，則必然要實(shí)行全面的計劃經(jīng)濟。

簡(jiǎn)而言之，新中國成立初期，共產(chǎn)黨人對計劃經(jīng)濟的認識是變化的。計劃經(jīng)濟具有優(yōu)越性這一信念，作為意識形態(tài)因素發(fā)揮的影響，是逐漸增強的。在社會(huì )主義過(guò)渡時(shí)期總路線(xiàn)提出之后，這一點(diǎn)就表現得十分明顯了。

4.冷戰國際環(huán)境的巨大掣肘

相對上述三個(gè)歷史因素，冷戰時(shí)代的外部環(huán)境對新中國迅速走上計劃經(jīng)濟道路的影響可能更為巨大，這種制約作用主要是切斷了新中國與主要資本主義國家和國際市場(chǎng)的經(jīng)濟聯(lián)系，并迫使新中國完全與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制接軌。

新中國成立后雖然采取“一邊倒”的外交政策，但毛澤東等中國領(lǐng)導人仍希望能夠較快恢復與西方國家的貿易往來(lái)，并抱著(zhù)在不久的將來(lái)與西方國家建立起正常外交關(guān)系的愿望。因此，新中國初期的對外經(jīng)貿政策也與這一設想相適應。

新中國成立之時(shí)，對外經(jīng)貿工作主要有兩個(gè)方面：一是對外國在華企業(yè)進(jìn)行臨時(shí)登記注冊，允許其繼續營(yíng)業(yè)，其稅負仿照國內私營(yíng)企業(yè)。據統計，全國解放初期有外資企業(yè)1000余家，職工12萬(wàn)人，估計財產(chǎn)5億多美元，其中英資占50％以上，美資占20％左右，且以外貿企業(yè)為主。二是貫徹“管制”和“保護”并行的外貿政策，實(shí)行“獎出限入”。一方面積極確立國營(yíng)外貿企業(yè)的領(lǐng)導地位，另一方面鼓勵并組織私商從事對資本主義國家的貿易。在“封鎖、禁運”前，私營(yíng)進(jìn)出口商較為活躍，其經(jīng)營(yíng)額約占全國進(jìn)出口額的1/3，其中出口額約占全國出口額的一半，尤其是對資本主義國家的出口方面，其所占比重較大。當時(shí)，香港在內地的進(jìn)出口貿易中占有極其重要的地位。據統計，1950年上半年，通過(guò)香港出口4162萬(wàn)多美元，進(jìn)口3956萬(wàn)多美元。

但此后，世界市場(chǎng)對中國經(jīng)濟的影響急劇減弱。這主要是因為以美國為首的西方國家對新中國實(shí)行遏制和孤立政策。事實(shí)上，美國冷戰戰略的核心思想就是把社會(huì )主義各國隔絕于國際市場(chǎng)之外，使其在經(jīng)濟上處于封閉狀態(tài)。朝鮮戰爭爆發(fā)后，新中國與西方國家的對立被迅速固定化了。受此影響，國內的外商企業(yè)紛紛停業(yè)或虧損。在中國政府宣布管制美、英在華公私資產(chǎn)后，到1952年，外國在華企業(yè)資產(chǎn)已不足1949年的1/3。此時(shí)，主要從事對資本主義國家貿易的私營(yíng)進(jìn)出口商也受到嚴重削弱，其經(jīng)營(yíng)額僅占全國進(jìn)出口額的7.2％。

在這種情況下，中國對外經(jīng)濟往來(lái)的對象基本局限于蘇聯(lián)和東歐國家。獲取外國援助以恢復國民經(jīng)濟的需要，朝鮮戰爭后加快重工業(yè)和國防工業(yè)發(fā)展的需要，大大加快了中國走向計劃經(jīng)濟的過(guò)程。一方面，要獲得蘇聯(lián)的援助，就要與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制相銜接，這就如同改革開(kāi)放之后要與世界經(jīng)濟接軌就必須實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟一樣；另一方面，中國沒(méi)有建設社會(huì )主義的經(jīng)驗，沒(méi)有實(shí)行現代化的經(jīng)驗，此時(shí)除向蘇聯(lián)學(xué)習外，找不到更好的榜樣。所以，毛澤東說(shuō)：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨就是我們的最好的先生，我們必須向他們學(xué)習。”

冷戰國際環(huán)境的影響是長(cháng)期的，它不僅制約著(zhù)新中國的初始選擇，也使得這種選擇日趨固定。在此后很長(cháng)時(shí)間里，幾乎看不到能夠吸引中國脫離計劃經(jīng)濟體制的外部因素。

 (三)單一公有制和全面計劃經(jīng)濟成為大勢所趨

如上所述，新中國成立后的前三年，由于各種歷史與現實(shí)因素的交互作用，事實(shí)上已經(jīng)形成了一條導向計劃經(jīng)濟體制的路徑。而此后新出現的因素與原有的因素結合在一起，更形成一股強大的推力，致使朝著(zhù)這一方向邁出的步伐不斷加快。

1.開(kāi)展大規模建設為加快經(jīng)濟體制轉型提供巨大動(dòng)力

新中國成立后，經(jīng)過(guò)三年左右的時(shí)間，恢復國民經(jīng)濟的任務(wù)基本完成。隨之，開(kāi)展大規模建設的任務(wù)提上日程，毛澤東也開(kāi)始考慮從新民主主義向社會(huì )主義過(guò)渡的問(wèn)題。

 “一五”計劃的制訂與作出向社會(huì )主義過(guò)渡的決策是同步進(jìn)行的，并得到了蘇聯(lián)的贊同與巨大支援。1952年8月周恩來(lái)出訪(fǎng)蘇聯(lián)，就結束朝鮮戰爭問(wèn)題和中國制訂第一個(gè)五年計劃問(wèn)題同蘇方商談。9月，在周恩來(lái)返京當晚，毛澤東在中央書(shū)記處會(huì )議上提出：“我們現在就要開(kāi)始用10年到15年時(shí)間基本上完成到社會(huì )主義的過(guò)渡，而不是10年或者以后才開(kāi)始過(guò)渡。”10月，劉少奇赴莫斯科參加蘇共十九大，向斯大林說(shuō)明了中國向社會(huì )主義過(guò)渡的設想，得到其首肯。1953年上半年，朝鮮戰爭結束，中蘇之間簽訂了蘇聯(lián)大規模援助中國建設的協(xié)議。當年6月，毛澤東正式在中央政治局會(huì )議上提出過(guò)渡時(shí)期的總路線(xiàn)，即：要在一個(gè)相當長(cháng)的時(shí)期內，逐步實(shí)現國家的社會(huì )主義工業(yè)化，并逐步實(shí)現國家對農業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會(huì )主義改造。這個(gè)總路線(xiàn)于當年9月公布，隨后又被寫(xiě)入1954年《中華人民共和國憲法》。與此同時(shí)，在蘇聯(lián)的幫助下，第一個(gè)五年計劃在制訂過(guò)程中開(kāi)始實(shí)施，全國城鄉迅速形成參加和支援國家工業(yè)化建設的熱潮。

在中共領(lǐng)導人的思想中，開(kāi)展大規模經(jīng)濟建設與進(jìn)行社會(huì )主義改造是緊密聯(lián)系、不可分割的整體，當時(shí)稱(chēng)之為“一體兩翼”。“一體”即以社會(huì )主義工業(yè)化為主體；所謂“兩翼”，一是對農業(yè)和手工業(yè)的社會(huì )主義改造，一是對資本主義工商業(yè)的改造。失去“兩翼”，社會(huì )主義工業(yè)化將無(wú)法起飛。

在開(kāi)展大規模經(jīng)濟建設時(shí)，中國選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路。雖然中共領(lǐng)導人曾考慮過(guò)首先發(fā)展輕工業(yè)效果是否會(huì )更好些，但冷戰的外部環(huán)境、保障國家安全的需要使作出這種選擇的可能性消失了。1955年3月，毛澤東在黨的全國代表會(huì )議上，第一次提出趕超美國的問(wèn)題。他說(shuō)：“要在大約幾十年內追上和趕上世界上最強大的資本主義國家，就是說(shuō)要趕過(guò)美國。”他還提出，主要是要在鋼鐵產(chǎn)量上超過(guò)美國，“美國就那么一點(diǎn)本領(lǐng)”。

回顧這段歷史，可以發(fā)現這樣一個(gè)因果鏈條：在各方面基礎十分薄弱、各類(lèi)物資緊缺的情況下，開(kāi)展大規模經(jīng)濟建設并實(shí)行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰略，必然要求加強經(jīng)濟計劃并建立全面的計劃管理體制；而為了保證這一體制的順利運轉，又需要提前進(jìn)行所有制改造，并盡快完成這種改造。

2.三大改造的加速與“跑步進(jìn)入社會(huì )主義”

在過(guò)渡時(shí)期總路線(xiàn)通過(guò)前后，國家對農業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會(huì )主義改造陸續開(kāi)始。三大改造的前半程比較平穩，后半程便不斷加速。其直接原因部分來(lái)自領(lǐng)導者的急于求成，部分來(lái)自事先難以預料的一些情況。然而，在分析上述因果鏈條之后，可以認為這種加速實(shí)為大勢所趨。

按照最初的設想，三大改造將是一個(gè)持續10余年的過(guò)程，基本方法是由小到大，由低級到高級。農業(yè)合作化要經(jīng)過(guò)互助組、初級社、高級社幾個(gè)階段。手工業(yè)合作化從建立生產(chǎn)小組開(kāi)始，經(jīng)供銷(xiāo)生產(chǎn)社再到手工業(yè)生產(chǎn)合作社。對私營(yíng)工商業(yè)的改造主要采取公私合營(yíng)形式，但其原則是公私合營(yíng)應當根據國家的需要、企業(yè)改造的可能和資本家的自愿。從1953年初至1955年上半年，三大改造大體是按照上述設想進(jìn)行的。

農業(yè)社會(huì )主義改造最先開(kāi)始，在加速過(guò)程中也起著(zhù)領(lǐng)頭羊的作用。1953年2月，中共中央正式通過(guò)《關(guān)于農業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》。然而，當年秋季，毛澤東就要求加快農業(yè)合作化的速度。其重要背景是1953年大規?；窘ㄔO展開(kāi)后糧食供應立即全面緊張。糧食收購不足，糧價(jià)上浮，由此帶動(dòng)工資上漲、物價(jià)全面波動(dòng)。為解決這一問(wèn)題，中央于當年10月決定采取“統購統銷(xiāo)”的辦法。這一措施的實(shí)行，基本滿(mǎn)足了工業(yè)化建設對大宗糧食的需要，保證了人民的基本生活和物價(jià)穩定，同時(shí)也意味著(zhù)需要盡快把農民組織起來(lái)。1955年10月，中共七屆六中全會(huì )通過(guò)《關(guān)于農業(yè)合作化問(wèn)題的決議》。隨后，毛澤東主持編輯的《中國農村的社會(huì )主義高潮》一書(shū)出版，全國農村立即掀起了合作化高潮。

對私營(yíng)工商業(yè)的改造大致從1953年下半年開(kāi)始。重點(diǎn)是有計劃地擴展公私合營(yíng)(即國家資本主義的最高形式)，有步驟地將擁有10個(gè)工人以上的資本主義工業(yè)基本上改造為公私合營(yíng)企業(yè)；同時(shí)通過(guò)對商品實(shí)行計劃收購、計劃供應，把私營(yíng)小批發(fā)商和私營(yíng)零售商逐步改造為各種形式的國家資本主義商業(yè)。私營(yíng)工商業(yè)改造是社會(huì )主義三大改造的重頭戲，原先估計這將是最困難的，但實(shí)際發(fā)展卻出乎意料地順利。1955年下半年，上海、北京、天津等大城市開(kāi)始對某些重要行業(yè)實(shí)行全行業(yè)公私合營(yíng)。隨即，對私營(yíng)工商業(yè)的改造進(jìn)入高潮。在1956年舉行的第六次最高國務(wù)會(huì )議上，毛澤東說(shuō)：“公私合營(yíng)走得很快，這是沒(méi)有預料到的。誰(shuí)料得到？”現在，人們不難理解，在國家對經(jīng)濟的控制越來(lái)越嚴密、市場(chǎng)逐漸失去作用的情況下，私營(yíng)工商業(yè)已很難生存，也無(wú)利可圖。因此，很多資本家是抱著(zhù)“丟包袱”、改變成分的心態(tài)參加公私合營(yíng)的，這是張燈結彩、敲鑼打鼓的一面；另一面他們“晚上抱頭痛哭”，則反映了他們內心的無(wú)奈與對昔日時(shí)光的留戀。此后，公私合營(yíng)企業(yè)存在了大約10年左右，至“文化大革命”時(shí)最后取消。

手工業(yè)社會(huì )主義改造從1953年冬季起步，發(fā)展較快。相當一部分個(gè)體勞動(dòng)者認識到只有組織起來(lái)才能得到政府扶持，他們希望改變自己的命運，所以有實(shí)行合作的積極性。1954年6月，為了加強團結和發(fā)揮手工業(yè)者的積極性，中共中央指示，各地可采取手工業(yè)者代表會(huì )議的組織形式，把手工業(yè)者廣泛地組織起來(lái)。在農業(yè)合作化和公私合營(yíng)的帶動(dòng)下，到1955年冬，手工業(yè)合作化也進(jìn)入了高潮。

1955年年底至1956年年初，大約在一兩個(gè)月的時(shí)間內，北京、天津、上海等各大城市相繼召開(kāi)規模盛大的群眾集會(huì )，宣布勝利完成社會(huì )主義改造。全中國都沉浸在一股盛大的狂歡節般的氣氛中，“跑步進(jìn)入社會(huì )主義”成為風(fēng)靡一時(shí)的口號。就當時(shí)的情況看，三大改造受到各個(gè)階層的擁護，這既反映了人們對社會(huì )主義的美好憧憬，也反映了大勢所趨時(shí)的從眾心態(tài)。

3.單一公有制和全面計劃經(jīng)濟體制的形成

薄一波在解釋發(fā)動(dòng)社會(huì )主義改造高潮的目的時(shí)曾說(shuō)：當時(shí)就是想要以最快的速度把全部農業(yè)、全部手工業(yè)、全部工商業(yè)都納入直接的計劃經(jīng)濟軌道。因為在50年代，只認識到社會(huì )主義經(jīng)濟是計劃經(jīng)濟，而計劃經(jīng)濟的標志就是國家直接下達指令性指標，所以我們在發(fā)動(dòng)三大改造高潮的時(shí)候，批判“四大自由”(實(shí)即批判商品經(jīng)濟)，并認為連“小自由”都要搞掉。這樣的目的的確達到了。

經(jīng)過(guò)三大改造，中國經(jīng)濟成分的變化是極其明顯的。在國民經(jīng)濟中，全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制這兩種形式的社會(huì )主義公有制經(jīng)濟，已居于絕對統治地位。這種情況反映到國民收入的結構上，1956年同1952年相比，國營(yíng)經(jīng)濟的比重由19.1％上升到32.2％，合作社經(jīng)濟由1.5％上升到53.4％，公私合營(yíng)經(jīng)濟由0.7％上升到7.3％，個(gè)體經(jīng)濟由71.8％下降到7.1％，資本主義經(jīng)濟由6.9％下降到接近于零，前三種經(jīng)濟已達92.9％。在工業(yè)總產(chǎn)值中，1956年同1952年相比，社會(huì )主義工業(yè)由56％上升到67.5％，國家資本主義工業(yè)由26.9％上升到32.5％，資本主義工業(yè)由17.1％下降到接近零。在商品零售額中，國營(yíng)商業(yè)和供銷(xiāo)合作社商業(yè)由42.6％上升到68.3％，國家資本主義商業(yè)和由原來(lái)的小私商組織的合作化商業(yè)由0.2％上升到27.5％，私營(yíng)商業(yè)由57.2％下降到4.2％。

與此相適應，各種集中統一管理經(jīng)濟的部門(mén)被建立起來(lái)，高度集中的計劃體制覆蓋了整個(gè)中國的經(jīng)濟。不僅在城市，也在農村；不僅在工業(yè)，也在農業(yè)和商業(yè)。財政體制、金融體制、投資體制、物價(jià)體制、物資供應體制、勞動(dòng)人事體制和分配體制等等，無(wú)不在計劃控制之下。1957年，中國經(jīng)濟的計劃程度和集中程度已達到頂峰。國家對企業(yè)下達的指令性指標有12項：總產(chǎn)值、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、職工總數、工資總額、平均工資、勞動(dòng)生產(chǎn)率、利潤等。國家計委統一管理、直接下達計劃指標的產(chǎn)品，1953年為115種，1956年為308種。國務(wù)院各部門(mén)直接管理的工業(yè)企業(yè)已由1953年的2800多個(gè)增加到1957年的9300多個(gè)。國家統配的物資，1951年為33種，1953年為112種，1956年為342種。1953年開(kāi)始實(shí)行“統存統貸”的信貸管理體制，各銀行發(fā)放貸款嚴格按計劃發(fā)放。

有研究者認為，如果維持新中國初期的混合經(jīng)濟體制不變，中國可能避免“彎路”，較早建立起社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制。這種假設其實(shí)難以成立。把一種過(guò)渡性體制固定化需要一定的條件，而客觀(guān)環(huán)境并沒(méi)有提供這種機會(huì )。而且，當人們憧憬于單一公有制和計劃經(jīng)濟的美好前景時(shí)，很少有人會(huì )為市場(chǎng)的衰落而擔憂(yōu)，因為當時(shí)看來(lái)這是一件遲早要發(fā)生的“好事”。應當承認，單一公有的全面計劃經(jīng)濟體制曾在一定歷史時(shí)期發(fā)揮了積極作用，集中了有限的財力物力為國家建立起工業(yè)化的初步基礎，并在一定程度上改善了人民的生活水平。計劃經(jīng)濟的局限性以及它的嚴重缺陷，是在此后相當長(cháng)的一段時(shí)間里逐漸顯露并為人們所認識的。

第二次轉型：對傳統社會(huì )主義經(jīng)濟體制的改革

國經(jīng)濟體制的第二次轉型發(fā)生在改革開(kāi)放新時(shí)期。與經(jīng)濟體制的第一次轉型相比，這是個(gè)困難得多的過(guò)程。關(guān)于這次經(jīng)濟體制改革有大量研究，但對歷史領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，這仍是一個(gè)新題目。本文第二部分將著(zhù)重探討經(jīng)濟體制改革的動(dòng)因，以及從計劃經(jīng)濟轉向社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟過(guò)程中的一些關(guān)鍵環(huán)節。

 (一)計劃經(jīng)濟體制的困境和國內外環(huán)境的變化

從20世紀50年代中期至70年代中期，中國實(shí)行計劃經(jīng)濟的時(shí)間長(cháng)達20余年。在這段時(shí)間里，國民經(jīng)濟的發(fā)展大起大落，并未實(shí)現有計劃發(fā)展，而且長(cháng)期處于短缺狀態(tài)，人民生活的基本必需品始終憑票證供應。造成這種情況的原因是多方面的，但計劃經(jīng)濟體制的缺陷無(wú)疑是一個(gè)重要原因。

事實(shí)上，在全面計劃經(jīng)濟體制建立后不久，中國領(lǐng)導人就多少意識到這種體制存在缺陷。最初感到的弊端主要是這種體制權力過(guò)于集中，統得過(guò)死，不利于調動(dòng)各方面的積極性。為此，曾做過(guò)一些改革嘗試。比較重要的一次發(fā)生在1958年。重點(diǎn)是向各級地方政府下放權力，變中央計劃經(jīng)濟為地方政府計劃經(jīng)濟。主要措施包括下放計劃權，企業(yè)管轄權，物資分配權，基建項目審批、投資和信貸管理權，財政權和稅收權，勞動(dòng)管理權六方面的內容。這次改革造成了經(jīng)濟上的混亂。1961年開(kāi)始收權調整，重新將經(jīng)濟管理大權收歸中央，經(jīng)濟秩序得以恢復，但又重新走回高度集中的計劃體制。直至“文化大革命”結束，有限的改革嘗試都是在計劃體制框架內進(jìn)行的，始終在“一統就死、一放就亂”的怪圈中循環(huán)，無(wú)法擺脫出來(lái)。

這一時(shí)期，也有個(gè)別負責經(jīng)濟工作的領(lǐng)導人和學(xué)者注意到市場(chǎng)問(wèn)題。如陳云曾在1956年提出“三個(gè)主體，三個(gè)補充”的主張，即：在工商業(yè)經(jīng)營(yíng)方面，國家和集體經(jīng)營(yíng)是主體，個(gè)體經(jīng)營(yíng)是補充；在生產(chǎn)計劃方面，計劃生產(chǎn)是工農業(yè)生產(chǎn)的主體，按照市場(chǎng)變化而在國家計劃許可范圍內的自由生產(chǎn)是補充；在社會(huì )主義統一市場(chǎng)里，國家市場(chǎng)是主體，國家領(lǐng)導的自由市場(chǎng)是補充。經(jīng)濟學(xué)家孫冶方、顧準在50年代中期，從經(jīng)濟理論方面闡釋了價(jià)值規律在社會(huì )主義經(jīng)濟中的作用，60年代孫冶方更是鮮明提出“千規律、萬(wàn)規律、價(jià)值規律第一條”。這些具有真知灼見(jiàn)的觀(guān)點(diǎn)當時(shí)或未受到重視，或在不同程度上遭到批判，但這畢竟是對計劃經(jīng)濟迷信的最初挑戰，為日后的改革提供了寶貴的啟示。

計劃經(jīng)濟缺陷的暴露以及人們對這種缺陷的認識是一個(gè)逐漸發(fā)展的過(guò)程。在實(shí)行全面計劃的20年中，中國先后制定了四個(gè)五年計劃。值得注意的是，除“一五”計劃執行情況較好外，其他三個(gè)五年計劃并未真正執行，而是出于各種需要不斷調整和修改。從當時(shí)的情況看，這主要是受不切實(shí)際的高指標、戰備等因素的影響；其深層次原因則是現在依據信息論所證明的，面對極其復雜的經(jīng)濟活動(dòng)，政府不可能預制周密的、符合實(shí)際的指令性計劃，計劃體制雖可以通過(guò)行政手段來(lái)動(dòng)員各種資源，卻無(wú)法有效地配置資源。在實(shí)際工作中，特別是到“文化大革命”后期，人們已明顯感到基層生產(chǎn)單位缺乏活力，經(jīng)濟體制總體效率不高。

計劃經(jīng)濟體制在實(shí)踐中的表現不如人意，是中國實(shí)行改革的重要動(dòng)因；“文化大革命”結束之后，又出現兩個(gè)有利于實(shí)行改革的新因素。十年動(dòng)亂結束之后，人們希望奪回失去的時(shí)間，加快四化建設成為全國上下的一致呼聲；與此同時(shí)，中國的外部環(huán)境也發(fā)生了極大的變化，中國同大多數發(fā)達國家的關(guān)系已實(shí)現了正?；?，人們走出國門(mén)看到了真實(shí)的外部世界，也看到了實(shí)行對外開(kāi)放的機遇。由此，中國的改革開(kāi)放迅速啟動(dòng)。

 (二)有明確對象卻無(wú)明確目標的經(jīng)濟體制改革

中國經(jīng)濟體制改革的對象從一開(kāi)始就是明確的，改革針對的就是舊的計劃經(jīng)濟體制，特別是其中那些已為人們所認識到的弊端。然而，改革的目標卻在很長(cháng)一段時(shí)間內由于各種原因而難以確定，這使得經(jīng)濟體制改革的過(guò)程充滿(mǎn)了探索性和不確定性。

1.計劃與市場(chǎng)相結合的改革思路

中國經(jīng)濟體制改革的最初思路是把計劃與市場(chǎng)結合起來(lái)，即在整個(gè)國民經(jīng)濟中，以計劃經(jīng)濟為主，同時(shí)充分重視市場(chǎng)調節的輔助作用。這是因為經(jīng)濟工作的領(lǐng)導者們，當時(shí)雖未考慮從總體上放棄計劃經(jīng)濟，但經(jīng)過(guò)近30年的實(shí)踐，已深感不能排斥市場(chǎng)經(jīng)濟。

這樣一條思路在啟動(dòng)改革開(kāi)放之時(shí)就已形成。1978年夏秋之交，在國務(wù)院召開(kāi)的務(wù)虛會(huì )上，就有人提出“計劃經(jīng)濟與市場(chǎng)經(jīng)濟相結合”的觀(guān)點(diǎn)。1979年，陳云、李先念、鄧小平等先后就此表示了一些看法。陳云指出，以往計劃經(jīng)濟的弊端是只有“有計劃按比例”這一條，而沒(méi)有在社會(huì )主義制度下還必須實(shí)行市場(chǎng)調節這一條。李先念認為，制定一個(gè)包羅萬(wàn)象的計劃，“而且調節得很好，這是不可能辦到的”。鄧小平則明確提出：“社會(huì )主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟”，“我們是計劃經(jīng)濟為主，也結合市場(chǎng)經(jīng)濟，但這是社會(huì )主義的市場(chǎng)經(jīng)濟”。

一些參與改革的經(jīng)濟學(xué)家思想更為解放，薛暮橋是其中最具代表性的一位。他在1980年夏為國務(wù)院體制改革辦公室起草的《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的初步意見(jiàn)》中寫(xiě)道：“我國現階段的社會(huì )主義經(jīng)濟，是生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢，多種經(jīng)濟成分并存的商品經(jīng)濟”，“我國經(jīng)濟改革的原則和方向應當是，在堅持生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢的條件下，按照發(fā)展商品經(jīng)濟的要求，自覺(jué)運用價(jià)值規律，把單一的計劃調節改為在計劃指導下，充分發(fā)揮市場(chǎng)調節的作用。”這份文件被譽(yù)為中國市場(chǎng)取向改革的第一份綱領(lǐng)性草案。

總的來(lái)看，計劃與市場(chǎng)相結合的思路雖以計劃為重，但明確允許市場(chǎng)發(fā)揮重要的調節和補充作用，這就為市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展留下了寶貴空間。

2.與市場(chǎng)經(jīng)濟相聯(lián)系的新經(jīng)濟力量和非公所有制成分的出現

經(jīng)濟領(lǐng)域的改革一旦開(kāi)始，很快帶來(lái)意想不到的結果。一方面，對計劃體制本身進(jìn)行的改革受多方掣肘，進(jìn)展緩慢；另一方面，允許市場(chǎng)發(fā)揮調節作用卻很快產(chǎn)生效果，形成連鎖反應。在“對內搞活、對外開(kāi)放”口號的鼓舞下，市場(chǎng)要素重新生成，與市場(chǎng)相聯(lián)系的力量迅速成長(cháng)，不僅原來(lái)的計劃體制受到?jīng)_擊，原先單一公有制的結構也開(kāi)始改變。

與大多數人的印象不同，經(jīng)濟改革首先從城市開(kāi)始。粉碎“四人幫”后，國家經(jīng)委就著(zhù)手運作企業(yè)改革。黨的十一屆三中全會(huì )前后，試點(diǎn)工作展開(kāi)，主要內容是擴大企業(yè)自主權。改革直接從企業(yè)這個(gè)微觀(guān)層面入手，是與以往的一個(gè)重要不同。試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)始有了自己獨立的經(jīng)濟利益，獲得在計劃外采購部分生產(chǎn)資料、自行安排部分產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售的權力，還有一定的浮動(dòng)定價(jià)權。但放權讓利的改革面臨的問(wèn)題不少，短期內也難以解決。不過(guò)，這一改革措施畢竟在傳統計劃經(jīng)濟體制上打開(kāi)了一個(gè)缺口；計劃外生產(chǎn)和銷(xiāo)售的出現，也為市場(chǎng)的生成和發(fā)育、為非公經(jīng)濟的發(fā)展提供了一定的空間和條件。

當改革在城市中摸索前行之時(shí)，農村出現了一股包產(chǎn)到戶(hù)的風(fēng)潮。由于沒(méi)有資金投入，農村改革是以最廉價(jià)的方法啟動(dòng)的，即調整政策，強調尊重生產(chǎn)隊的自主權。這就導致了包括包產(chǎn)到戶(hù)在內的各種聯(lián)產(chǎn)承包責任制的出現。當決策層決定允許農民按照自己的意愿進(jìn)行試驗時(shí)，改革率先在農村取得了突破。

允許包產(chǎn)到戶(hù)、鼓勵發(fā)展農村社隊工副業(yè)等一系列農村政策調整的結果，是造成了農產(chǎn)品自由市場(chǎng)的繁榮和農村企業(yè)的興起。不僅原來(lái)的社隊企業(yè)得到發(fā)展，農民個(gè)人辦的或聯(lián)合辦的企業(yè)也迅速發(fā)展起來(lái)，并很快成為農村企業(yè)的主力。1984年中央、國務(wù)院將社隊企業(yè)、部分社員聯(lián)營(yíng)的合作企業(yè)、其他形式的合作工業(yè)和個(gè)體企業(yè)正式定名為鄉鎮企業(yè)。幾年時(shí)間，鄉鎮企業(yè)不僅創(chuàng )造出大量產(chǎn)值，而且在促進(jìn)農村勞動(dòng)力的就業(yè)、提高農民收入、加速農村城市化的進(jìn)程、增加國家財政收入等方面發(fā)揮了重要的作用。鄧小平稱(chēng)，鄉鎮企業(yè)異軍突起，是“完全沒(méi)有預料到的最大的收獲”。

城市改革在所有制方面取得突破是在大批知青返城之后。在計劃體制下，就業(yè)由政府統一安排，基本由公有制企事業(yè)單位接收。“文化大革命”結束后，知青蜂擁回城，就業(yè)壓力激增，按照原來(lái)的辦法已無(wú)法解決就業(yè)問(wèn)題。1979年，全國待業(yè)人員達2000多萬(wàn)，其中回城青年700萬(wàn)，留城待業(yè)青年320萬(wàn)。許多城市發(fā)生請愿事件，影響到社會(huì )安定。于是，唯一的辦法就是放寬政策，廣開(kāi)就業(yè)門(mén)路。不僅允許一些街道、企業(yè)、機關(guān)開(kāi)辦新企業(yè)，也允許人們自謀職業(yè)。這樣，就出現了一批新的集體企業(yè)即所謂“大集體”和個(gè)體勞動(dòng)者，私營(yíng)(民營(yíng))經(jīng)濟也因此獲得發(fā)展契機。在政府有關(guān)部門(mén)相繼出臺一些鼓勵多渠道就業(yè)的政策措施后，1982年中共十二大和當年通過(guò)的新憲法都指出，城鄉勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟是社會(huì )主義公有制經(jīng)濟的補充，其合法的權利和利益受?chē)冶Ｗo。至此，個(gè)體經(jīng)濟獲得了合法地位。

是否允許大量雇工，是民營(yíng)經(jīng)濟成長(cháng)過(guò)程中遇到的一個(gè)重大難題。個(gè)體經(jīng)營(yíng)的發(fā)展必然產(chǎn)生雇工現象。起初，由于擔心發(fā)展資本主義，明文規定只準“請1—2個(gè)幫手”，“最多不超過(guò)5個(gè)學(xué)徒”；但實(shí)際普遍超過(guò)這一限制，還有不少“雇工大戶(hù)”，引起了社會(huì )的關(guān)注。最初，中央采取的是“三不政策”，即不宜提倡，不要公開(kāi)宣傳，也不要急于取締。此后，有關(guān)部門(mén)經(jīng)調查研究，認為雇工經(jīng)營(yíng)是必然趨勢，不可避免，應考慮的問(wèn)題是如何將其納入軌道。對此，鄧小平表示贊同。他說(shuō)，因為我們搞的是具有中國特色的社會(huì )主義，這些雇工和過(guò)去的雇工不同，重要的是，鼓勵大家動(dòng)腦筋想辦法發(fā)展我們的經(jīng)濟。雇工問(wèn)題的解決使民營(yíng)企業(yè)得以大量出現，民營(yíng)經(jīng)濟得以較快發(fā)展。

外資企業(yè)或者說(shuō)外資經(jīng)濟是中國發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟的一支主要力量。1979年初，鄧小平提出“搞建設，門(mén)路要多一點(diǎn)，可以利用外國的資金和技術(shù)，華僑、華裔也可以回來(lái)辦工廠(chǎng)”。隨著(zhù)經(jīng)濟特區的建立，外資企業(yè)在中國獲得發(fā)展機遇。作為改革開(kāi)放的窗口，特區實(shí)行一系列特殊政策，不僅是中國引進(jìn)和發(fā)展外貿的基地，也是中國有規模地建立市場(chǎng)經(jīng)濟的試驗區。隨著(zhù)對外開(kāi)放的擴大，各種類(lèi)型的外資企業(yè)不僅在特區內，也在沿海地區甚至內陸地區建立起來(lái)。外資經(jīng)濟由此成為中國經(jīng)濟中一支活躍而重要的力量。

改革開(kāi)放初期陸續出現的新興經(jīng)濟力量，鄉鎮企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟、外資經(jīng)濟等，雖然有的帶有公有制成分，有的屬非公成分，但基本都在原來(lái)的計劃體制之外。它們形成了適應市場(chǎng)經(jīng)濟要求的微觀(guān)經(jīng)濟主體，不斷創(chuàng )造和開(kāi)拓市場(chǎng)，不斷沖擊著(zhù)舊的計劃經(jīng)濟體制。

3.在政府主導下形成的雙軌制及其利弊

采用雙軌制的方式實(shí)行過(guò)渡，是中國經(jīng)濟體制轉軌的重要辦法。雙軌制不是一種預先的設計，而是在實(shí)踐中形成的。在經(jīng)濟體制改革以市場(chǎng)為導向的思路漸趨明確的過(guò)程中，在政府主導下開(kāi)始有目的地推行雙軌制，一方面培育和發(fā)展市場(chǎng)，另一方面改革原來(lái)的計劃體制。

對中國的經(jīng)濟體制改革來(lái)說(shuō)，能否突破傳統的以計劃經(jīng)濟體制為主的思想至關(guān)重要。一些直接參與改革的經(jīng)濟學(xué)家很快就認識到這一點(diǎn)。一批被稱(chēng)為“改革派”的經(jīng)濟學(xué)家直接提出，中國最終必須放棄計劃經(jīng)濟，而把整個(gè)國民經(jīng)濟改造成在國家宏觀(guān)調控下的市場(chǎng)經(jīng)濟。但是，這種主張一時(shí)難以被大多數人接受。

經(jīng)過(guò)幾年的改革，隨著(zhù)各種新興經(jīng)濟力量的出現，經(jīng)濟體制改革的思路出現了一個(gè)重要變化，即“體制外先行”，也就是經(jīng)濟學(xué)家們稱(chēng)之為“增量改革”的戰略。按照這一戰略，改革的重點(diǎn)不再放到計劃體制內的國有企業(yè)，而是放到非國有部門(mén)，在那里創(chuàng )建市場(chǎng)導向的企業(yè)，主要依靠它們實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)；而對計劃體制的改革，其重要目的之一是為體制外的增長(cháng)創(chuàng )造條件。這一戰略突破了體制內改革的瓶頸，同時(shí)也就不可避免地使最初潛伏著(zhù)的雙軌制浮出水面。

從1984年起，經(jīng)濟體制改革的市場(chǎng)導向日趨明顯，雙軌制也在經(jīng)濟活動(dòng)中運行起來(lái)，并成為這一階段改革最重要的特征。這一年10月，中共十二屆三中全會(huì )作出的《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》首次提出，社會(huì )主義經(jīng)濟是有計劃的商品經(jīng)濟，強調“要突破把計劃經(jīng)濟同商品經(jīng)濟對立起來(lái)的傳統觀(guān)念”。這是理論認識上的一大進(jìn)步。

按照這一精神，在改革計劃體制方面，確定了指令性計劃、指導性計劃和市場(chǎng)調節三種管理形式，并根據“大的方面管住管好，小的方面放開(kāi)放活”的原則，逐步縮小了指令性計劃的范圍，即：對關(guān)系國計民生的重要經(jīng)濟活動(dòng)，實(shí)行指令性計劃；對大量的一般性經(jīng)濟活動(dòng)，實(shí)行指導性計劃；其他實(shí)行市場(chǎng)調節。一些具體措施是，在投資體制方面，適當下放建設項目審批權限，實(shí)行“撥改貸”；在流通體制方面，取消農產(chǎn)品統派購制度，開(kāi)辟商品批發(fā)市場(chǎng)等。對計劃體制的改革，逐步創(chuàng )造出了適合微觀(guān)經(jīng)濟主體生存的市場(chǎng)環(huán)境。

價(jià)格體系的改革也同時(shí)啟動(dòng)。主要內容是改革過(guò)分集中的價(jià)格管理體制，逐步縮小國家統一定價(jià)的范圍，適當擴大有一定幅度的浮動(dòng)價(jià)格和自由價(jià)格的范圍，使價(jià)格能夠比較靈敏地反映市場(chǎng)供求關(guān)系的變化。主要措施是，允許企業(yè)有一定的產(chǎn)品自銷(xiāo)權，自銷(xiāo)產(chǎn)品可按市場(chǎng)價(jià)格出售。1985年，對自銷(xiāo)產(chǎn)品的定價(jià)完全放開(kāi)后，生產(chǎn)資料供應和定價(jià)的雙軌制開(kāi)始正式實(shí)行。此后，一物多價(jià)(即計劃價(jià)格、指導價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格)的情況比比皆是。價(jià)格雙軌體制可以說(shuō)是雙軌制最主要的內容，但雙軌制并不局限于價(jià)格領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域也不同程度地被采用。

1987年10月召開(kāi)的中共十三大，進(jìn)一步明確了經(jīng)濟體制改革的方向，指出：“計劃和市場(chǎng)的作用范圍都是覆蓋全社會(huì )的”，要“加快建立和培育社會(huì )主義市場(chǎng)體系”，“逐步健全以間接管理為主的宏觀(guān)經(jīng)濟調節體系”，“在公有制為主體的前提下繼續發(fā)展多種所有制經(jīng)濟”。這實(shí)際只是還沒(méi)有捅破那一層遮蓋市場(chǎng)經(jīng)濟的“窗戶(hù)紙”。

在實(shí)行雙軌制的過(guò)程中，中國經(jīng)濟實(shí)現了高速增長(cháng)；同時(shí)也出現了混亂，特別是在流通領(lǐng)域。在物價(jià)闖關(guān)失利、出現嚴重通貨膨脹的情況下，中央決定實(shí)行治理整頓。之后，又明確提出要逐步解決生產(chǎn)資料價(jià)格的雙軌制問(wèn)題。不過(guò)，這個(gè)問(wèn)題的最后解決是到了明確建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制以后，實(shí)際結果是計劃價(jià)格向市場(chǎng)價(jià)格并軌。

雙軌制作為一種漸進(jìn)的改革措施，使得市場(chǎng)機制和計劃機制能夠同時(shí)并存，這就解決了經(jīng)濟體制轉軌過(guò)程中的一個(gè)難題，即一方面要進(jìn)行市場(chǎng)化改革，另一方面又必須維持原有計劃經(jīng)濟的運轉。這是因為，如果舊體制一下子停止運轉，必然會(huì )造成國民經(jīng)濟的癱瘓，從而引發(fā)極大的社會(huì )混亂；同時(shí)，長(cháng)期生活在計劃體制下的干部和企業(yè)職工，無(wú)論在心理上還是在經(jīng)濟上也很難在短期內適應市場(chǎng)經(jīng)濟的要求，這一點(diǎn)由于中國長(cháng)期缺乏競爭機制和現代社會(huì )的保險和福利制度而顯得格外突出。歷史地看，無(wú)論雙軌制曾帶來(lái)多少問(wèn)題，引起過(guò)多少爭論，但正是借助這種方式，中國才成功走出一條從傳統計劃經(jīng)濟轉向社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的道路。

4.在改革開(kāi)放艱難時(shí)刻建立的資本市場(chǎng)

對資本市場(chǎng)的需求在改革開(kāi)放初期就有所表現，隨著(zhù)計劃體制的削弱和市場(chǎng)力量的增長(cháng)，這種需求從多方面被創(chuàng )造出來(lái)。

在啟動(dòng)改革開(kāi)放之時(shí)，為利用國際資本市場(chǎng)，1979年以后中國陸續成立了幾家國際信托投資公司。1981年初，財政部恢復發(fā)行國庫券。這兩項措施結束了中國人曾引以為自豪的“既無(wú)外債，又無(wú)內債”的歷史。“擴大企業(yè)自主權”試點(diǎn)，也很快導致了股份制的嘗試。最早一批有影響的股份有限公司成立，并相繼向社會(huì )發(fā)行股票，甚至在小范圍轉讓交易。

1985年后，“金融市場(chǎng)”的提法被越來(lái)越多的人接受，同時(shí)出現了最早的關(guān)于建立股票市場(chǎng)的提議，中央也開(kāi)始注意與此相關(guān)的各種問(wèn)題。1986年11月14日，鄧小平會(huì )見(jiàn)來(lái)訪(fǎng)的紐約股票交易所總裁范爾霖先生，并把一張兩個(gè)月前上市的“飛樂(lè )”股票送給他做禮物。當時(shí)，股份制問(wèn)題已逐漸突出出來(lái)，這件事被視為一個(gè)信號，受到海內外輿論格外關(guān)注，給當時(shí)積極推動(dòng)股份制的人們以莫大鼓勵。1988年，社會(huì )上出現了建立規范化證券市場(chǎng)的呼聲。在“物價(jià)闖關(guān)”失利之后，中央除關(guān)注通貨膨脹、經(jīng)濟過(guò)熱等宏觀(guān)問(wèn)題的解決外，認為企業(yè)制度也是一個(gè)需要解決的重要問(wèn)題，這牽涉到如何對待股份制、企業(yè)債券、股票、證券交易等等。建立資本市場(chǎng)的問(wèn)題就是在這樣的背景下提出的。由于這個(gè)問(wèn)題十分復雜，政治上又很敏感，后來(lái)制造了一個(gè)代名詞，叫“長(cháng)期資金市場(chǎng)”，只在內部研究，沒(méi)有公開(kāi)討論。

實(shí)踐的要求、決策層的關(guān)注，為一批留學(xué)回國有志于此的年輕人提供了機遇。1988年9月8日，在萬(wàn)壽賓館召開(kāi)了“金融體制改革和北京證券交易所籌備研討會(huì )”。會(huì )后，由幾個(gè)年輕人撰寫(xiě)出《中國證券市場(chǎng)創(chuàng )辦與管理的設想》，這是中國建立規范化證券市場(chǎng)的第一套文件，后來(lái)被稱(chēng)做“白皮書(shū)”。接著(zhù)，這份創(chuàng )辦證券市場(chǎng)的“設想”被送到中央財經(jīng)領(lǐng)導小組。同年11月9日，姚依林和張勁夫在中南海聽(tīng)取了研究小組的匯報。會(huì )上的話(huà)題，涉及了證券市場(chǎng)籌建、運行、管理以及有關(guān)理論認識的幾乎所有方面，最后形成了一系列重要意見(jiàn)。這包括：創(chuàng )辦交易所要同推進(jìn)股份制結合起來(lái)，要采取“民間發(fā)起、政府支持”的方式，要依靠專(zhuān)家和研究借鑒海外成熟經(jīng)驗，要“緊鑼密鼓”地抓緊研究設計，要從開(kāi)始就注意解決市場(chǎng)監管和防范風(fēng)險的問(wèn)題，等等。這是中央對證券市場(chǎng)問(wèn)題的第一次正式關(guān)注和推動(dòng)。

此后，中國證券市場(chǎng)以出人意料的速度建立起來(lái)。1989年3月，由幾家國有大公司出資建立了一個(gè)機構——中國證券市場(chǎng)研究設計中心(即“聯(lián)辦”)，這個(gè)機構的任務(wù)是研究和規劃在中國的環(huán)境下如何建立證券市場(chǎng)。1988年，北京還沒(méi)有一個(gè)可以做有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的柜臺，只有上海、武漢、沈陽(yáng)等七個(gè)城市存在個(gè)別分散柜臺，做一點(diǎn)國債買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。但短短一年多后，中國出現了第一批證券交易場(chǎng)所。1990年9月，當海內外許多人對中國改革如何繼續進(jìn)行持觀(guān)望態(tài)度之時(shí)，《人民日報》披露了國務(wù)院關(guān)于籌備建立上海證券交易所的決定。當年12月1日，深圳證券交易所試運行；12月5日，聯(lián)辦創(chuàng )建的全國證券交易自動(dòng)報價(jià)系統開(kāi)通；12月19日，上海證券交易所正式營(yíng)業(yè)。這一系列事件，標志著(zhù)中國證券市場(chǎng)——資本市場(chǎng)的正式建立。

中國證券市場(chǎng)的建立，向世界發(fā)出了一個(gè)強烈信號，即中國在經(jīng)歷了那場(chǎng)政治風(fēng)波之后，仍將堅定不移地實(shí)行改革開(kāi)放。更重要的是，它為中國經(jīng)濟體制的進(jìn)一步改革注入了新的力量，使已經(jīng)出現的市場(chǎng)經(jīng)濟有了資本市場(chǎng)這個(gè)高級組成部分。

回顧中國經(jīng)濟改革的歷史進(jìn)程，在最初的13年里，雖然經(jīng)濟體制改革的目標還沒(méi)有確定，但市場(chǎng)的力量不斷壯大，中國經(jīng)濟的成分已不再限于單一公有制，而形成了多種所有制并存的局面。與此同時(shí)，計劃經(jīng)濟的社會(huì )覆蓋面日趨縮減，計劃體制的主導地位日漸動(dòng)搖?？梢钥隙?，到80年代末、90年代初，在計劃經(jīng)濟之外已經(jīng)形成了一個(gè)新興的市場(chǎng)經(jīng)濟體系，只是它還很不健全，還缺少一個(gè)名分，缺乏適宜的生存和發(fā)展環(huán)境。作為市場(chǎng)經(jīng)濟體系的高端，資本市場(chǎng)的創(chuàng )建具有重要意義，這是中國經(jīng)濟體制改革目標確定前夕，所采取的最后的、也是最關(guān)鍵的改革步驟。

(三)決定性的突破與社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的初步建立

中國經(jīng)濟體制改革的決定性突破發(fā)生在1992年。最終確定建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的目標，意味著(zhù)中國的改革從此告別了“摸著(zhù)石頭過(guò)河”的階段，進(jìn)入了全面系統推進(jìn)的階段。整個(gè)改革開(kāi)放的進(jìn)程也由此變得不可逆轉。

1.確立建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的目標

在1988年和1989年出現嚴重的通貨膨脹和政治動(dòng)蕩之后，關(guān)于改革究竟是以完善計劃經(jīng)濟體系為導向，還是以最后建立起市場(chǎng)經(jīng)濟體系為導向的問(wèn)題，再次引起理論界的激烈辯論。堅持“計劃取向”的一派提出，“市場(chǎng)取向等于資本主義取向”，“市場(chǎng)化”是“資本主義和平演變”的一項主要內容。

當中國的經(jīng)濟體制改革有可能迷失方向的時(shí)候，鄧小平再次發(fā)揮了巨大作用。事實(shí)上，鄧小平一直對那種把計劃經(jīng)濟同社會(huì )主義聯(lián)系起來(lái)的觀(guān)點(diǎn)持懷疑態(tài)度。90年代初，當理論界兩種意見(jiàn)相持不下時(shí)，他多次就市場(chǎng)經(jīng)濟問(wèn)題發(fā)表談話(huà)，反復指出：“資本主義與社會(huì )主義的區分不在于是計劃還是市場(chǎng)這樣的問(wèn)題。社會(huì )主義也有市場(chǎng)經(jīng)濟，資本主義也有計劃控制。”1992年初，鄧小平發(fā)表著(zhù)名的南方談話(huà)，更加尖銳地提出：“改革開(kāi)放邁不開(kāi)步子，不敢闖，說(shuō)來(lái)說(shuō)去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問(wèn)題。判斷的標準，應該主要看是否有利于發(fā)展社會(huì )主義社會(huì )的生產(chǎn)力，是否有利于增強社會(huì )主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。”他說(shuō)：“中國要警惕右，但主要是防止‘左’。”

鄧小平的講話(huà)起到一錘定音的作用。1992年5月16日，中共中央政治局通過(guò)關(guān)于加快改革，擴大開(kāi)放，力爭經(jīng)濟更好更快地上一個(gè)新臺階的專(zhuān)題方案。6月9日，江澤民在中共中央黨校講話(huà)，明確贊同“社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制”的提法。10月，中共召開(kāi)十四大，正式宣布：中國“經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制”。

2.初步建立在國家宏觀(guān)調控下的社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟

按照十四大確定的目標，社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制在20世紀的最后幾年里迅速建立起來(lái)。

1993年秋，中共中央召開(kāi)十四屆三中全會(huì )，通過(guò)《關(guān)于建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制若干問(wèn)題的決定》。這一決定為中國的經(jīng)濟體制改革制定了總體規劃和行動(dòng)綱領(lǐng)。按照《決定》提出的基本框架，改革的主要內容包括：轉換國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機制，建立現代企業(yè)制度；配套推進(jìn)價(jià)格、財稅、金融和外貿管理體制的改革，土地使用制度的改革，培育和發(fā)展市場(chǎng)體系；由指令性計劃轉為指導性計劃，建立健全宏觀(guān)調控體系；建立合理的收入分配制度，住房制度，多層次的社會(huì )保障體系，等等。

在建立市場(chǎng)機制的關(guān)鍵環(huán)節價(jià)格改革方面，政府的經(jīng)濟管理部門(mén)大幅放開(kāi)了競爭性商品的價(jià)格，價(jià)格由“雙軌”并為“一軌”。農產(chǎn)品解決了購銷(xiāo)倒掛的問(wèn)題，理順了價(jià)格。到1993年，市場(chǎng)價(jià)格在社會(huì )商品零售總額中的比重，已由1991年前的50.3％上升到93.8％，在農產(chǎn)品收購總額中由51.6％上升到87.5％，在工業(yè)生產(chǎn)資料銷(xiāo)售總額中由36.4％上升到81.1％(71)。由市場(chǎng)決定價(jià)格的機制基本形成。此后，市場(chǎng)在經(jīng)濟發(fā)展中的調節作用和資源配置作用不斷加強。

1997年秋季召開(kāi)的中共十五大，進(jìn)一步推動(dòng)了經(jīng)濟體制改革，解決了改革中所遇到的一些理論性問(wèn)題，特別是關(guān)于所有制的問(wèn)題。十五大明確指出，公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展是我國的一項基本經(jīng)濟制度，在堅持公有制為主體的前提下，公有制的實(shí)現形式可以而且應該多樣化，非公有制經(jīng)濟是社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的重要組成部分。這一提法不僅有利于國有和集體所有企業(yè)的改革，也有利于各種非公有制企業(yè)的發(fā)展。隨后，有關(guān)內容作為一項修正被寫(xiě)入憲法。

在進(jìn)行上述一系列改革時(shí)，中國政府吸取了20世紀80年代末的教訓，極其重視建立國家宏觀(guān)調控體系的工作。當1993年至1995年再次面臨通貨膨脹壓力時(shí)，政府采取了一系列強有力的措施整頓金融秩序。1996年中國經(jīng)濟實(shí)現了“軟著(zhù)陸”，從1997年起又成功地應對了亞洲金融危機的沖擊，此后又克服了前所未遇的通貨緊縮。在90年代后半期的復雜環(huán)境中，中國經(jīng)濟基本保持了持續、快速增長(cháng)的局面。這表明中國已初步建立起在國家宏觀(guān)調控下的市場(chǎng)經(jīng)濟體制。

至此，中國經(jīng)濟體制第二次轉型的過(guò)程基本結束。進(jìn)入21世紀后，中國經(jīng)濟體制改革的主要任務(wù)已是完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制了。

3.成功實(shí)現經(jīng)濟體制轉軌的原因

一個(gè)國家的經(jīng)濟體制轉軌牽涉的不僅是經(jīng)濟問(wèn)題，也牽涉大量的政治和社會(huì )問(wèn)題。在實(shí)行轉軌的國家中，中國可以說(shuō)是最為成功的。大致分析起來(lái)，取得成功的原因有以下幾方面：

第一，中國在長(cháng)期的社會(huì )主義建設中有深刻的歷史經(jīng)驗教訓。對此，領(lǐng)導者、干部和人民群眾都有切身體會(huì )。在實(shí)行改革開(kāi)放的過(guò)程中，雖然人們對如何實(shí)行改革開(kāi)放常有爭論，但都認識到中國不改革、不開(kāi)放就沒(méi)有出路。改革開(kāi)放的口號始終起著(zhù)凝聚人心的作用。

第二，有經(jīng)驗豐富、眼光遠大、極具智慧的領(lǐng)導者。如鄧小平、陳云等人，他們是以往經(jīng)濟建設的領(lǐng)導者，在“文化大革